香港聯交所上市股份代號 : 0091
(前稱為 駿新能源集團有限公司 )
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內部監控及風險管理
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內部監控及風險管理
董事局有責任確保可靠及有效之風險管理及內部監控系統,以保障股東之利益及本公司之資產。本集團把內部監控系統之審計工作外判。外判之內部核數師直接向審核委員會匯報,並負責就本集團主要業務進行定期審核。此舉旨在確保所有重要監控,包括財務、營運合規以及風險管理已予確立及有效地運作。
 
內部監控
於本年度,年度內部審計計劃已獲審核委員會批准。該計劃包括多項針對主要營運功能之週期性審查,以確保於整個三年週期內,在專注審查被視為風險較高之範疇的同時,業務之所有部分將獲涵蓋。年度內部審計計劃將予定期檢討,以確保按本集團風險狀況之任何變動對其作出所需調整。
 
董事局已接獲外判之內部核數師之報告書,內容有關於本年度完成之審計概要。該報告書總結內部審計之發現及概述管理層將相應採取之任何行動。於本年度之內部審計工作概要如下:
 
  1. 針對本集團各業務單位執行營運審計,以確定各單位之內部監控系統為足夠且完整,並於發現不足之處時提出改善建議;及
 
  1. 就有關之審計建議進行後續檢討,以確認管理層所採取之行動為足夠、有效及適時,並向審核委員會更新檢討進度。
 
於完成各審計後,有關之發現及改善建議會轉達至相關管理層,以供彼等回應及作出糾正措施。審核委員會已檢討外判之內部核數師之發現及建議,並已確保所有於審計過程中發現之問題獲管理層有效率地且及時妥善解決。
 
上述審計之目的乃旨在管理而非消除一些可影響本公司達成業務目標之風險,因此,實應接受有關審計只會合理而非絕對保證不會有重大失實陳述或損失。
 
風險管理
成功的風險管理對本集團業務之長遠增長及可持續發展乃不可缺少。本集團之主要業務為於中國從事煤層氣勘探及開採、電子零件銷售以及庫務業務(包括證券買賣及放債業務)。為使此等業務能順利進行,須對若干風險作出有效管理。
 
董事局全面負責釐定其可接受之風險類別及水平。董事局獲審核委員會協助,由審核委員會識別各風險並提呈董事局考量。此外,審核委員會監察及採取適當行動控制或減輕風險,以及評估有關風險發生之可能性,並根據風險水平及發生之可能性檢討及記錄減輕風險之因素。審核委員會審視有關之風險登記冊,並透過行政管理手段監察減輕風險措施之實施。
 
根據外判之內部核數師之報告書,董事局認為本集團之內部監控及風險管理系統為足夠和有效,且本集團已遵守企管守則。